Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Реестр владельцев ценных бумаг». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
ЕГРЮЛ и ЕГРИП — открытый федеральный ресурс. Любое лицо — физическое или юридическое, организация или гражданин имеют право получить выписку из реестра на любую организацию или на любого предпринимателя сделав запрос и оплатив пошлину.
ПОЛУЧЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА
Помимо самого собственника ценных бумаг выписку из реестра акционеров имеют право получить правоохранительные органы, суды и залогодержатели.
Но не стоит бояться, выписка не имеет статуса ценной бумаги, она лишь является подтверждением достоверности наличия прав на ценные бумаги, проще говоря, является информационным документом.
Ответственность за отображение достоверной информации возложена на лицо, ведущее реестр.
Начиная с 2002 года невозможно получить иные доказательства владения ценными бумагами, кроме как найти надлежащую запись в кадастре обладателей общества.
Поэтому заинтересовавшимся лицам очень важно быть ознакомленными с процедурой получения выписки из реестра обладателей акций. Реестр владельцев акций содержит в себе определенную базу информации о компании.
Это один-единственный в своем роде документ, в котором можно найти все эти об акционерах в акционерном обществе.
В нем можно найти такую информацию:
- число оружий в уставном фонде;
- предварительную цену акций, их общее число;
- число акций, находящихся в обороте;
- информация о лицах, какие являются акционерами;
- информация о дивидендах, которые уже были уплачены;
- эти с документа, который подтверждает покупку акций.
Фиктивный или работающий держатель акций, но на каждого из них акционерное общество обязательно обнаруживает лицевой счет. Для того чтобы иметь возможность свершить сделку с ценными бумагами, обязательно нужно иметь согласие прочих владельцев.
Информация об акционерах хранится в кадастровых ведомостях. Они могут быть составлены как в бумажном облике, так и в электронном.
Выписка из реестра акционеров – это письменный документ с подписью регистратора и его печатью. Если реестр ведется на предприятии, то документ заверяется подписью руководителя и печатью предприятия.
Комплекс услуг по передаче ведения реестра акционеров регистратору
- Консультация по восстановлению реестра акционеров АО и передаче ведения реестра акционеров регистратору.
- При необходимости восстановление данных, составляющих систему ведения реестра акционеров акционерного общества, осуществлявшего его самостоятельно.
- Подготовка полного комплекта документов, необходимых для передачи ведения реестра акционеров регистратору, в том числе регистрационного журнала и списка зарегистрированных лиц.
- Подготовка протокола совета директоров (или общего собрания акционеров) о передаче ведения реестра акционеров регистратору.
- Передача ведения реестра акционеров регистратору – представление подготовленных документов регистратору, представление интересов эмитента у регистратора.
- Получение от регистратора акта приема-передачи документов и информации системы ведения реестра акционеров, а также договора на ведение реестра акционеров.
- Внесение сведений в ЕГРЮЛ о специализированном регистраторе, осуществляющем ведение реестра акционеров.
- При необходимости получение архивных копий эмиссионных документов в Банке России.
Качество оказываемых юридических услуг
- Компания «ЦБ Регистр» практикует индивидуальный подход к каждому клиенту. Ваш Персональный менеджер проконсультирует по всем вопросам практики применения норм законодательства и предоставит полный отчет о проделанной работе.
- Профессиональные юристы компании «ЦБ Регистр» хорошо знакомы со всеми требованиями российского законодательства, а накопленный практический опыт работы, в том числе в судебных процессах, позволяет решить возникающие проблемы юридического характера в любой сфере деятельности.
- Соблюдение норм профессиональной и деловой этики и гарантия конфиденциальности любой предоставляемой вами информации.
- Качественные квалифицированные юридические услуги по разумным ценам.
- Компания «ЦБ Регистр» предоставляет юридические услуги высокого качества и выполняет свои обязательства в полном объеме и в оговоренные сроки. Специалисты компании «ЦБ Регистр» смогут предложить разные варианты решения проблем в каждом конкретном случае и выбрать оптимальный путь. Наш опыт подтверждают долгосрочные отношения с клиентами. Сотрудничество с компанией «ЦБ Регистр» будет способствовать развитию вашего бизнеса.
Реестр – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам 1.
Законодательство обязывает акционерные общества вести реестр акционеров (еще его называют реестром владельцев именных ценных бумаг) с момента своей государственной регистрации 2. Таким образом, требование это распространяется на все акционерные общества3 независимо от их типа (закрытые или открытые) с момента их образования.
References (transliteration)
- Braginskij M.I., Vitrjanskij V.V. Dogovomoe pravo. 3-e izd. M.: Statut, 2001. Kn. 1: Obshhie polozhenija. S. 848.
- Grazhdanskoe pravo: V 4 t.: Objazatel’stvennoe pravo: Uchebnik / Otv. red. E.A. Suhanov. 3-e izd., pererab. i dop. M.: Volters Kluver, 2005. T. 3. S. 720.
- Grazhdanskoe pravo: Uchebnik / Pod red. A.P. Sergeeva, Ju.K. Tolstogo. 2-e izd., pererab. i dop. M.: Prospekt, 1997. Ch. I. S. 765.
- Zaboev K.I. Princip svobody dogovora v rossijskom grazhdanskom prave: Avtoref. dis. … kand. jurid. nauk. Ekaterinburg, 2002. S. 25.
- Ivanov A.A. Pravovye pozicii Prezidiuma Vysshego Arbitrazhnogo Suda Rossijskoj Federacii: izbr. postanovlenija za 2005 g. s kommentarijami. M.: Statut, 2010. S. 583.
- Romanec Ju.V. Sistema dogovorov v grazhdanskom prave Rossii. M.: Jurist’, 2001. C. 496.
- Sadikov O.N. Otvetstvennost’ storon pri vedenii reestra vladel’cev imennyh cennyh bumag: Kommentarij sudebno-arbitrazhnoj praktiki / Pod red. V.F. Jakovleva. M.: Jurid. lit., 2006. Vyp. 13. S. 36 — 46.
Статус акционера подтверждается выпиской из реестра акционеров
Главная / Статьи / Статус акционера подтверждается выпиской из реестра акционеров
Опубликовано: 25.09.2015
Как только изменилось гражданское законодательство c 1 сентября 2014 года, так сразу перед закрытыми акционерными обществами (ЗАО) стал выбор: преобразовываться в ООО (общества c ограниченной ответственностью) или переходить в статус публичного АО. Данные изменения все-таки дали толчок к тому, что ЗАО массово начали преобразовываться в ООО. В связи с преобразованием у акционеров ЗАО возникли некоторые трудности, связанные в основном с включением их в состав учредителей создаваемого ООО, в том числе и с конвертацией акций в доли уставного капитала OOO. Вся проблема в том, что если акции акционера не зарегистрированы, то он рискует стать жертвой недобросовестных акционеров либо органов управления ЗАО, таким образом, лишаясь возможности приобретения доли в новом ООО.
На данный момент существует очень много АО, которые совершали многочисленные сделки с акциями, меняя состав акционеров не один раз, при этом, не пройдя госрегистрацию акций после госрегистрации компании. Это стало причиной появления в судах многочисленных споров между акционерами компаний. Например, один из акционеров ЗАО, являющийся недобросовестным, в том числе имел статус руководителя ЗАО, решил избавиться от второго акционера путем преобразования ЗАО в ООО. И ему это легко удастся сделать в силу того, что после регистрации ЗАО, он не зарегистрировал выпуск акций. Позднее часть своих акций он продал акционеру, от которого жаждет «избавиться». Недобросовестный акционер, не уведомляя второго акционера, подготовит решение единственного акционера о преобразовании ЗАО в ООО и реестр акционеров, в котором отражался единственный акционер в его лице. Если же обделенный акционер впоследствии преобразования ЗАО в ООО подаст в суд иск о включении его в состав ООО в качестве участника и не сможет предоставить в суд реестр акционеров с отражением в нем того, что он является акционером, то суд ему откажет. Так как суд принимая во внимание закон об АО, укажет, что лица, являющиеся акционерами компании, должны быть указаны в реестре акционеров. Наличие у него выписки из реестра акционеров подтверждает наличие его прав на акции. Однако такой акционер вряд ли сможет получить от руководителя такого ЗАО реестр акционеров, ввиду того что руководитель и является в одном лице недобросовестным акционером. Ранее ведь АО обязано было либо самостоятельно вести реестр акционеров, в том числе и хранить этот реестр на бумажном носителе либо поручить такие функции регистратору. Однако на практике практически все компании вели такой реестр самостоятельно.
Таким образом, при разбирательстве дел в суде с установлением факта обладания акционером акций, суд затребует от него выписку из реестра акционеров, ведь ВАС РФ установил еще в 2009 году, что правоподтверждающим документов наличия акций у акционера является выписка из реестра акционеров, которая оспариванию не подлежит.
о реестре акционеров закрытого акционерного общества
- Реестр акционеров Закрытого акционерного общества ведет . Персональную ответственность за правильность ведения реестра, своевременность внесения в реестр акционеров записей несет Председатель Совета директоров Общества.
- В реестре акционеров указываются следующие сведения:
- совокупность данных об акционерном обществе (наименование, почтовые, банковские реквизиты и другие);
- данные о размере уставного капитала, количестве, номинальной стоимости и категориях (типах) объявленных к выпуску и выпущенных обществом в обращение акций;
- о дроблении и консолидации акций;
- данные о каждом зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;
- об акциях общества, выкупленных им за счет собственных средств, их количестве, номинальной стоимости и категориях (типах);
- о выплате дивидендов;
- о документах, подтверждающих совершение сделок с акциями, а также об иных основаниях приобретения прав на акции и о фактах обременения акций обязательствами в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
- иные данные, которые в соответствии с законодательством должны быть внесены в реестр акционеров.
- Закрытое акционерное общество как держатель реестра акционеров обязано:
- открыть каждому акционеру или номинальному держателю акций лицевой счет в реестре акционеров и производить операции на лицевых счетах акционеров и номинальных держателей акций только по их поручению при соблюдении требований действующего законодательства и учредительных документов Общества;
- обеспечить каждому зарегистрированному лицу доступ к данным реестра акционеров в течение рабочего дня;
- вносить в реестр акционеров все необходимые изменения и дополнения;
- информировать акционеров и номинальных держателей акций, зарегистрированных в реестре, о правах, предоставляемых принадлежащими им акциями и о способах и порядке осуществления этих прав;
- составлять и выдавать выписки из реестра акционеров;
- осуществлять другие действия, связанные с ведением реестра акционеров.
- Внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, которые в соответствии с правовыми актами Российской Федерации являются основанием для внесения записей в реестр.
- Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества допускается лишь в случаях, предусмотренных законодательными актами, а также при нарушении порядка совершения сделок с акциями, установленного законом и учредительными документами ЗАО . В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров Общество не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Уведомление подписывается Председателем Совета директоров или лицом, его замещающим.
- Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда Общество обязано внести в реестр соответствующую запись.
- Лица, зарегистрированные в реестре акционеров Общества, обязаны своевременно информировать Общество об изменении своих данных. Общество не несет ответственности за причиненные зарегистрированным лицам убытки в случае непредставления ими информации об изменении своих данных.
- Система ведения реестра акционеров включает в себя:
- ведение регистрационного журнала записей в хронологическом порядке;
- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей;
- ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр акционеров, включая информацию на электронных носителях;
- ведение учета заявлений (запросов), полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей;
- предоставление информации зарегистрированным лицам и обеспечение возможности ознакомления с данными реестра.
- По каждой категории (типу) объявленных Обществом акций ведется регистрационный журнал. В каждом регистрационном журнале указываются:
- количество и номинальная стоимость объявленных акционерным обществом к выпуску акций каждой категории (типа);
- в случае изменения количества объявленных акционерным обществом к выпуску акций в регистрационном журнале указывается новое итоговое число акций данной категории (типа);
- дата объявления дивиденда для данной категории (типа) акций, число акций, по которым начисляется дивиденд, размер дивиденда, выплачиваемого на одну акцию.
- В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждой дополнительной эмиссии акций и каждой передаче акций, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества акций, записанных на имя зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения акций обязательствами.
- Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:
- о номере записи (номер присваивается последовательно по времени внесения записи);
- о дате внесения записи (под датой внесения записи понимается дата получения документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр);
- о типе операции с акциями;
- об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестр акционеров в качестве зарегистрированного лица с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций, и номере его лицевого счета, в случае:
- выпуска эмитентом акций в обращение;
- обмена акций при реорганизации акционерного общества;
- передачи прав на акции;
- об имени (наименовании) залогодержателя в случае возникновения залога акций и номере его лицевого счета;
- об изменении количества и категорий (типа) акций, записанных на имя зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.
- Держатель реестра акционеров обязан сохранять информацию о зарегистрированном лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.
- Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета. Лицевой счет должен содержать данные:
- о номере лицевого счета;
- о зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;
- для физических лиц – фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе, в случае его назначения;
- для юридических лиц – полное официальное наименование юридического лица, данные уполномоченного представителя, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, юридический адрес и почтовые реквизиты;
- в случае наличия двух или более собственников акций – фамилия, имя, отчество не менее двух из них и данные лица, уполномоченного действовать от имени всех собственников;
- данные, позволяющие направлять необходимую информацию и перечислить дивиденды и иные выплаты зарегистрированным лицам;
- о размере начисленных и выплаченных дивидендов;
- о количестве и категории (типе) акций, записанных на имя зарегистрированного лица, их изменении с указанием номера соответствующей записи в регистрационном журнале;
- об обременении акций обязательствами с указанием в регистрационном журнале номера записи о возникновении или прекращении залога и изменении количества акций, являющихся предметом залога, номера лицевого счета залогодержателя.
- Ведение реестра возможно как на бумажных носителях, так и в виде электронной записи. При этом оригиналом реестра является запись на бумажном носителе, заверенная подписями Председателя Совета директоров и главного бухгалтера Общества или лиц, их замещающих, и печатью ЗАО .
- По требованию акционера или иного зарегистрированного лица Общество обязано выдать выписку из реестра с указанием количества и типа принадлежащих ему акций на дату выдачи выписки. Выписка из реестра не является ценной бумагой.
- Выдаваемая по требованию акционера или другого лица выписка из реестра должна содержать следующие данные:
- фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица;
- дату, на которую выписка из реестра акционеров подтверждает записи об акциях, записанных на имя зарегистрированного лица;
- полное официальное ЗАО , наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, почтовые реквизиты Общества;
- о количестве и категории (типе) акций, записанных в реестре на имя зарегистрированного лица, номинальной стоимости акций, ставке дивиденда (для привилегированных акций);
- о передаче акций, их количестве и категории (типе);
- данные об обременении акций обязательствами и залога и иных ограничениях на передачу акций либо об отсутствии таких обременений.
В случае выкупа акций и их погашения или аннулирования данные в реестр вносятся на основании данных, содержащихся:
- в документах об изменениях, внесенных в учредительные документы акционерного общества, в соответствии с которыми количество акций было уменьшено;
- протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о выкупе и погашении или аннулировании акций акционерного общества;
- документах, подтверждающих оплату выкупленных акций.
В отношении каждого зарегистрированного лица, акции которого выкупаются, записи, отражающие факт выкупа акций, в реестр акционеров вносятся не позднее пяти дней с даты оплаты акций Обществом. Запись о выкупе акций и погашении или об аннулировании акций вносится в реестр акционеров не позднее пяти дней после даты выкупа или аннулирования.
- В случае дробления или консолидации акций держатель реестра акционеров должен внести в реестр записи, отражающие изменения количества акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, на основании формулы дробления или консолидации акций, содержащейся в протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о дроблении или консолидации акций и внесении соответствующих изменений в учредительные документы акционерного общества. Держатель реестра акционеров вносит записи в реестр акционеров, отражающие изменения, связанные с дроблением или консолидацией акций, не позднее десяти дней с момента таких изменений.
- Держатель реестра акционеров не позднее трех дней с момента получения передаточного или залогового распоряжения от зарегистрированного лица обязан:
- внести записи в регистрационный журнал о передаче акций и открыть лицевой счет на имя зарегистрированного лица приобретателю акций, указанному в передаточном распоряжении;
- внести необходимые записи в регистрационный журнал и лицевой счет зарегистрированного лица о фактах возникновения и прекращения обременения акций обязательствами залога. Передаточное распоряжение должно содержать следующие данные:
- фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего акции, с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;
- полное официальное наименование акционерного общества;
- количество передаваемых акций;
- категорию (тип) акций;
- необходимые данные о лице, на чье имя должны быть записаны акции;
- в случае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом (кроме инвестиционного консультанта), расчетно-клиринговой организацией или депозитарием – полное официальное наименование, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации и номер, юридический адрес; номер и дату получения лицензии на право осуществления операций с ценными бумагами; дату и номер регистрации сделки.
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, осуществляющим передачу акций, или его уполномоченным передаются акции или его уполномоченным представителем. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение должно быть подписано также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем. Передаточное распоряжение может быть представлено держателю реестра лицом, на чье имя должны быть записаны акции, или его уполномоченным представителем. В передаточном распоряжении может указываться дополнительная информация о лице, на имя которого должны быть записаны акции, которая может включать желательный способ получения дивидендов (в том числе данные о счете в учреждении банка), информацию о том, желает ли данное лицо получить выписку из реестра акционеров (сертификат акций, в случае если их выдача осуществляется в отношении данных объявленных к выпуску акций), а также данные о способе получения выписки из реестра акционеров (сертификата акций) – лично или почтовым отправлением. В случае, если передача акций осуществляется без регистрации сделки банком, инвестиционным институтом и/или депозитарием к передаточному распоряжению должны прилагаться документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр акционеров и подтверждающие совершение сделки с акциями.
Отличия регистратора от депозитария
| Параметр | Регистратор | Депозитарий |
| Объект договора | Эмитент на ведение реестра | Держатель акций и других ценных документов |
| Обслуживание | Эмитент | Владелец ценных бумаг, в т.ч. акций |
| Задачи учета | Ведется обслуживание реестра одного эмитента | Возможность обслуживания держателя многих эмитентов |
| Тип счета | Лицевой счет | Депо |
| Кто оплачивает услуги | Эмитент за редким исключением | Владелец ЦБ |
| Конкуренты | Другие реестродержатели | Другие депозитарии |
Получение информации из реестра
Взять выписку можно на прямую у регистратора. Он выдает информацию зарегистрированным лицам или их представителям по следующим положениям.
Форма Ф-8 (предоставление информации). После подписания указанного приложения лицу оформляются:
- Нотариально заверенный документ (по необходимости)
- Информация о представителе.
- Данные о клиенте – юридическом лице.
Регистратор выдает следующую информацию зарегистрированному лицу:
- выписка из реестра акционерного общества;
- информацию о проведении операции;
- полные данные физического лица или реквизиты юридического лица;
- номинальная цена ценных бумаг;
- справка о всех операциях в отношении ценных бумаг за указанный промежуток времени;
- являются ли ЦБ предметом залога или ареста;
- движения по лицевому счету регистратора;
- отношение принадлежащих лицу ЦБ к общему УК в процентах;
- количество обыкновенных, привилегированных или иных акций.
Передачу реестра регистратору следует осуществлять следующими этапами:
Приведение реестра акционеров общества в соответствие с действующим законодательством с момента создания общества по настоящее время.
Выбор регистратора, согласование условий договора на ведение реестра, затем утверждение регистратора и условий договора с ним. В силу пп. 17 п. 1 ст. 65 ФЗ об АО Совет директоров общества должен утвердить регистратора и условия договора с ним. Если Совет директоров в Обществе не создан, то данный вопрос подлежит решению общим собранием акционеров (ч. 7 ст. 64 ФЗ об АО).
Подписание договора на ведение реестра.
Подготовка документов, необходимых для заключения договора с регистратором, перечень которых установлен Порядком передачи реестра владельцев ценных бумаг (Приказом ФСФР России от 23.12.2010 г. № 10-77/пз-н «Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг»), и передача их регистратору путем подписания акта приема-передачи в течение 3 рабочих дней с даты заключения договора на ведение реестра. При этом Эмитент обязан обеспечить условия, при которых ведение реестра не прекращается более чем на 3 рабочих дня.
Раскрытие информации о замене держателя реестра акционеров. Данная обязанность установлена ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а порядок раскрытия регламентирован пунктами 2.7, 2.8. Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Эмитент обязан публиковать уведомление об изменении лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, на странице в сети Интернет, на которой он осуществляет раскрытие информации в соответствии с ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в срок не более 3 рабочих дней с даты заключения договора на ведение реестра. А если эмитент не обязан осуществлять раскрытие информации, такое уведомление должно быть в тот же срок опубликовано или направлено каждому лицу, зарегистрированному в реестре владельцев ценных бумаг по состоянию на дату заключения договора на ведение реестра с новым регистратором, в порядке, в котором в соответствии с уставом или ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» эмитент осуществляет опубликование или направление сообщений об общем собрании акционеров.
Внесение сведений о держателе реестра акционеров общества в ЕГРЮЛ в течение 3 рабочих дней путем подачи заявления по форме Р14001 (подпункт «д» пункта 1, пункт 5 статьи 5 Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»).
На основании изложенного можно заключить, что акционерное общество, осуществляющее самостоятельное ведение реестра акционеров, вынуждено будет задуматься о принятии следующих решений: продолжать работать в организационно-правовой форме акционерного общества и передать реестр акционеров профессиональному регистратору либо принять решение о реорганизации в форме преобразования в Общество с ограниченной ответственностью.
Реестродержатели, их функции и организация деятельности.
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг называются держателями реестра.
Сами акционерные общества, если акционеров менее 50, в случае с облигациями – менее 500 лиц
Должен иметь лицензию и не совмещать свою деятельность с иными видами деятельности (исключительная деятельность).
В своей работе регистраторы работают с трансферт-агентами.
Трансферт-агент – юрлицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему зарегистрированных лиц и их представителей и передаче регистраторам информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функция по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам информации и документов, полученных от регистраторов.
Ведение реестра заказывает эмитент.
Физлицо, зарегистрированное в системе ведения реестра – «Зарегистрированное лицо».
Виды зарегистрированных лиц:
Доверительный управляющий, который управляет переданными ему на опренеленный срок ценными бумагами
Залогодержатель – кредитор, по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого и оформлен залог
Реестр акционерного общества представляет собой список зарегистрированных лиц, перед которыми эмитент несет свои обязательства. В реестре должны содержаться следующие сведения:
Сведения об эмитенте ЦБ
Сведения о регистраторе и его трансфер-агентах
Краткие сведения о выпуске ценных бумаг
Сведения о зарегистрированных лицах (наименование, либо ФИО, реквизиты или паспортные данные)
Количество принадлежащих зарегистрированным лицам ЦБ
Категория принадлежащих ценных бумаг
Сведения из реестра должны предоставляться следующим участникам рынка:
Зарегистрированным лицам, но только по своим ЦБ
Лицам, владеющим более чем 1% голосующих акций
Государственные, контролирующие и правоохранительные органы.
Деятельность по ведению реестра включает ведение лицевых счетов.
Лицевой счет – это совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице и об эмитенте.
Эмиссионный счет эмитента – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ЦБ, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке и их последующего списания при размещении или погашении ЦБ.
Лицевой счет эмитента – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ЦБ, выкупленных самим эмитентом.
Лицевой счет зарегистрированного лица – это счет, открываемый владельцу, номинальному держателю и другим видам зарегистрированных лиц.
Ведение учета ЦБ, выпущенных эмитентом
Информирование эмитента о лицах, перед которыми он должен исполнять свои обязательства
Учет обременения ценных бумаг
Дополнительные функции (могут быть, а могут и не оказываться)
Организация выплаты доходов по ценным бумагам
Организация и проведение собрания акционеров
Оказание консультационных услуг
Поскольку депозитарий и регистратор выполняют схожие функции, определим различие между этими двумя институтами.
Функции по хранению и ведению реестра
При осуществлении деятельности реестровой направленности обществом, функции по непосредственному хранению, а также ведению реестра могут быть возложены как на гражданина, который занимает должность единоличного органа исполнительной власти, так и на какое-либо другое лицо (существующие нормы не содержат определенных ограничений на данный счет).
Самостоятельное осуществление деятельности по ведению реестра накладывает на общества акционерного порядка ряд специальных обязанностей, в том числе:
- принятие определенного акта внутреннего характера (то есть некие правила ведения реестра владельцев именных бумаг ценной направленности), который соответсвует конкретным требованиям нормативных документов Российской Федерации (при этом акт подлежит утверждению специальным советом директоров, если уставом решение данного вопроса не отнесено к компетенции органов исполнительной направленности), и обеспечить его доступность для ознакомления всем лицам, которые являются тем или иным образом заинтересованными в помещении в орган исполнительной власти общества или же помещении, используемом обществом для осуществления функций по ведению реестра;
- осуществлять необходимые действия по раскрытию конкретных правил ведения реестра, а также информации о внесении в них определенных изменений и, конечно, дополнений в четко установленном порядке (в сети Интернет, каким-либо другим образом);
- не взимать плату за проведение тех или иных операций в реестре, предоставление определенных данных из него (за исключением предоставления списка конкретных лиц, которые в свою очередь были зарегистрированы в реестре по требованию гражданина, который обладает более чем 1% голосующих акций), осуществление каких-либо других деяний, тесно связанных с ведением реестра;
- каждый год (но не позднее 15 февраля) представлять специальную отчетность в органы территориального характера ФСФР России (смотреть приказ ФСФР России от 2009 года 13 августа № 09-33/пз-н «Об конкретных особенностях порядка по осуществлению процесса в ходе которого происходит введение реестра владельцами именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»).
Стоит отметить, что в свое время регистратор выступает в роли держателя реестра на основании специального поручения общества, а также действует в силу заключаемого между ними договора на ведение реестра (об этом говорится в статье 8 пункте 1 Закона о РЦБ).
Утверждение специального регистратора, а также условий договора с ним и, конечно, также расторжение договора относится к компетенции совета директоров (то есть наблюдательного совета) (об этом свидетельствует подпись 17 статья 65 пункт 1 Закона об АО).
Важным является факт, что регистратор вполне может вести реестры неограниченного числа эмитентов, тем не менее эмитент имеет полное право заключить договор на ведение реестра только с одним регистратором (это отражается в статье 8 пункте 1 Закона о РЦБ) .
Определенными гарантиями по незаинтересованности, а также профессионализму в ходе осуществления деяний регистратора призваны, в частности, служить:
- институт лицензирования деятельности по ведению того или иного реестра (об этом говорится в 39 статье Закона о РЦБ);
- конкретный запрет на совмещение «реестровой» деятельности с совершенно иными видами деятельности профессиональной направленности на рынке ценных бумаг (об этом свидетельствует 10 статья Закона о РЦБ);
- специальный запрет на совершение определенных сделок с бумагами ценного порядка «подопечного» регистратору эмитента (отражается в 8 статье пункта 1 Закона о РЦБ);
- строгое нормирование деятельности регистратора (в том числе в части внутреннего контроля; помещений, оборудования и программного обеспечения, используемых регистратором; системы документооборота).
Прекращение действий договора
В ситуации прекращения действия договора между регистратором, а также эмитентом (в случае расторжения договора в связи с истечение срока действия специального договора или же приостановления действия, или вовсе аннулирования лицензии регистратора) последний передает иному держателю реестра, отмеченному эмитентом, определенную информацию, которая в свое время была получена от эмитента, все акты, а также данные, которые составляют систему ведения реестра и, конечно, сам реестр, который составлен на дату прекращения деяний договора. Порядок данной передачи регламентирован специальным положением о порядке передачи данных, а также актов, которые составляют систему ведения реестра владельцев именных бумаг ценного характера, утвержденные конкретным постановлением ФКЦБ России от 1997 года 24 июня № 21. С целью обеспечения непрерывного ведения реестра передача обязана состояться в тот момент, когда осуществляется расторжение договора.
Также важно отметить, что для осуществления процесса по замене держателя реестра происходит специальное оповещением владельцев именных ценных бумаг: эмитент дает специальное объявление об этом в средствах массовой информации или же уведомляет всех владельцев совершенно иным путем, посредством письменной рассылки за свой счет (об этом говорится в 8 статье пункта 3 Закона об АО) .
Следует обратить особое внимание, что даже в случае, когда общество поручило ведение, а также хранение реестра регистратору (как в обязательном, так и в факультативном порядке), оно не освобождается от определенной ответственности за ведение и, что самое главное сохранение реестра. Конституционность этого положения по большей части опосредуется тем, что «поскольку риск утраты акционером – наиболее слабой, по правилу общего характера, стороной в… отношениях – прав на принадлежащие ему акции во время осуществления с ними деяний регистрационной направленности обязан компенсироваться гарантией возмещения ему убытков, которые в свою очередь, были причинены данной утратой, предполагается, что при отсутствии каких-либо других гарантийных институтов (например, обязательного страхования ответственности регистратора) возмещение убытков вполне может быть обеспечено через привлечение к ответственности самого общества акционерного порядка – эмитента за неправомерное списание регистратором акций с лицевого счета акционера» (это можно увидеть в Постановлении КС Российской Федерации от 2010 года 28 января № 2-П).
Причем в «угоду» определенным акционерам осуществляет свои деяния специальное правило о солидарной ответственности регистратора, а также общества, условиями наступления которой являются:
- поведение противоправного характера, достаточно тесно связанное с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и, конечно, составления реестра;
- причинение акционеру определенных убытков в результате утраты акций или же невозможности осуществить права, которые были ранее удостоверенные акциями;
- связь причинно-следственной направленности между убытками, а также поведением противоправного характера.
Сведения о держателе реестра акционеров
ЕГРЮЛ и ЕГРИП — открытый федеральный ресурс. Любое лицо — физическое или юридическое, организация или гражданин имеют право получить выписку из реестра на любую организацию или на любого предпринимателя сделав запрос и оплатив пошлину.
Выписка из единого государственного реестра юридических лиц — выписка из ЕГРЮЛ — официальный документ, который выдает регистрирующий орган (Федеральная налоговая служба).
Содержащиеся в государственном реестре сведения о конкретном юридическом лице или индивидуальном предпринимателе предоставляются по запросу, составленному в произвольной форме с указанием необходимых сведений согласно «Правилам ведения единого государственного реестра юридических лиц и предоставления содержащихся в нем сведений», в виде выписки из государственного реестра по форме установленной этими Правилами.
Выписка из ЕГРЮЛ содержит сведения об определенной организации на определенную дату. Выписка из реестра ЕГРЮЛ имеет свой уникальный номер и дату выдачи. Выписка из реестра скрепляется печатью органа выдавшего документ и подписью ответственного лица.